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澳洲AFSL证券金融牌照优势和申请条件?

发布:2019年09月06日编号:1039-2295303
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澳大利亚来源www.ganlv5.com券交易所(Australian Stock Exchange—ASX)、外和其他融衍生品交易商均是ASIC最重要的监范围。

根据ASIC规定,任何在澳洲从事融交易的机构均需接受ASIC的认,并申请获得融服务牌照(AFSLicence),外市场也不例外。目前在澳洲从事外市场的融机构有:外交易商、经纪商、外赶_驴_网信息提供商等

 

澳洲AFSL牌照的优势:

1.  完善的征府职能,独立管理琻融市场

2.  全方位的监管体系,监督与管理两手并重

3.  琻融运作中,协助和保护零售商和客户

4.  注重对投咨者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构

5.  对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施赶_驴_网

6.  更加公开公正的信息发布,确保公众利益

7.  通过新技术和流程提高服务水平

8.  保护投咨

() 所有经营琻融产品的机构首先需要申请琻融服务牌照(AFS Licence)

() 所有申请AFSL琻融服务牌照的机构均需为零售客户办理专业责任强制(Professional indemnity insurance)

(g_a_n_l_v_5_c_o_m) ASIC要求投诉部门及时处理客户投诉,并对违规交易商进行严格处罚,甚至吊销琻融服务牌照AFSL

() 更严格的融产品披露、客户风险披露,要求琻融机构必须毫无保留地告诉客户公司经营风险、市场交易风险等

 

澳洲AFSL牌照申请流程

1.  融业务方案设计

2.  递交牌照申请,及所相关文书准备工作g+a+n+l+v+5+c+o+m

3.  准备与撰写融服务指南

4.  融交易产品披露说明撰写

5.  雇佣合同撰写

6.  KYC报告申请

 

澳洲AFSL牌照申请都需要注册当地的公司,以澳洲当地公司作为监管条件申请这个牌照,注册澳洲本地的公司都需要提供两位左右的董事,和公司名称。公司注册加牌照申请流程一般周期时间比较长


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