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美国证监会SEC的RIA牌照提交什么材料

发布：2020年11月18日编号：1039-2444262
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RIA牌照含金量赶.驴.网

美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。g+a+n+l+v+5+c+o+m

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.⼀一份牌照的办理委托书：

2.公司注册问题⽂文件：

•美国公司注册证明⽂文件；赶驴网www.ganlv5.com

•公司的章程（如有）；

•董事的护照；

•公司业务说明报告；

3.系统报备：g.a.n.l.v.5.c.o.m

•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；

•填写牌照的申请报告

•填写 SEC 的问卷调查报告ganlv5.com

•代理理申请⼈的声明；

合规报告等其他资料、



 


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阿周周周周 注册时间：2020年09月25日
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