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澳洲ASIC牌照对外汇市场的监管

发布:2020年10月21日编号:1039-2439593
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外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围赶驴网www.ganlv5.com

根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外赶驴网www.ganlv5.com

在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等www.ganlv5.com赶驴网

ASIC监管范围包含:


1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构


2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构


3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构


4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构


5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

要求:


1. 须申请获得AFS License,并获准许可指定的经营权

2. 公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案

3. 须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

5. 定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

6. 定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

除此之外,ASIC建立了一整照和普通经营执照g a n l v 5 c o m

同时,ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护,享受与澳洲本土投资者一样的法律权益g+a+n+l+v+5+c+o+m


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