分享申请美国RIA牌照需要注意的事项有哪些
发布：2020年04月08日编号：1039-2392337
分享申请美国RIA牌照需要注意的事项有哪些g_a_n_l_v_5_c_o_m
前面我们都有说美国MSB牌照，今天来说说美国的另一个牌照RIA牌照申请g~a~n~l~v~5~c~o~m
现在市面上牌照越来越多，今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。申请需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收 取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试，这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的，所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料，便于快速申请下证。
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.⼀一份牌照的办理委托书：
2.公司注册问题⽂文件：zik
•美国公司注册证明⽂文件；
•公司的章程（如有）；
•董事的护照；
•公司业务说明报告；g~a~n~l~v~5~c~o~m
3.系统报备：
•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告来源www.ganlv5.com
•代理理申请⼈的声明；
4.合规报告等其他资料
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