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美国证监会SEC RIA牌照是美股资质牌照吗 含金量怎么样

发布：2020年07月16日编号：1039-2424446
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详细描述

美国 RIA 牌照介绍：

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，（IB6-67IG-53G7）

 

专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照赶.驴.网。在美国，只有

成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资

分析建议，并定期提供投资报告g+a+n+l+v+5+c+o+m。也只有获得该资质的机构才可以收

取相应的管理费，并对客户承担委托责任来源www.ganlv5.com。通常申请注册投资顾的机

构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试—Series

65g.a.n.l.v.5.c.o.m。



SEC 对 RIA 的监管要求：

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺

骗客户赶 驴 网。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适

合客户的投资建议提供给客户来源www.ganlv5.com。资产的管理需要通过第三方托管机构，

对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可Zdj。该种 “受托责

任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾

问合作的客户利益将得到有效的保障www.ganlv5.com赶驴网。

 

 

需要递交给SEC审核的资料

1、一份牌照的办理委托书： 由该牌照申请公司董事授权大远科技负责牌照办理的委托信；

2、公司注册问题文件；

3、美国公司注册证明文件；

4、公司的章程（如有）；

5、董事的护照；

6、公司业务说明报告；

7、系统报备；

8、注册管理委员会的WebCRD/IARD系统；

9、填写牌照的申请报告；

10、填写SEC的问卷调查报告；

11、代理申请人的声明；


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