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注册英国FCA牌照需要哪些资料

发布:2019年12月24日编号:1039-2368122
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详细描述

外汇牌照中英国FCA牌照是认可度最高,最严谨的牌照,交易商能拥有一个自己的英国FCA牌照是一件多么自豪的事情赶~驴~网FCA监管的金融公司提供服务给客户,包括所有的零售和机构金融服务公司,从而保持英国金融市场的完整性。FCA前称为FSA,目前以担保责任有限公司的形式运作。FCA拥有强大的权利,包括监管与金融产品推广相关的行为。它可以确定产品的最低标准并对产品做出要求赶_驴_网。并且它有权对于机构或者个人做出调查。除此以外,FCA有权利禁止金融产品上市;在它发现公司的推广内容有误导消费者的情况下,也有权要求公司立刻撤回或者修改。

经纪商如果想要持有FCA全牌照,必须经过FCA审核,并且在英国设有实体办公室。这种多数都是有权持有客户资金,而且其客户也能够享受英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护原文www.ganlv5.com。这才是经纪商和投资者们所青睐的FCA牌照。

201341日起,英国金融服务管理局(FSA)被两个新的监管机构替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(PrudentialRegulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA

 

英国FCA的牌照划分

       FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(EEA授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(AR)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种赶.驴.网

 AR大致上可以分为两种

一种是介绍型ARintroducerappointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商

另一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。 

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理g a n l v 5 c o m。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护 

办理英国FCAAR要求

1. 英国本土公司,个人或海外机构,提供金融相关服务

2. 在英国当地有实际经营

3. 由专业人士组成的团队

4. AR无需保证金。月维费用    (MM)全牌需要保证金

可以申请英国FCA行业

    存款接受机构在线外滙交易商投资机构或投资经理人家庭理财顾问保险行业投资管理与投资维护机构债权发行机构期货交易机构其他金融行业。

     查询AR公司监管状态时,需要注意两点:

授权代表(Appointed representative)——指的是一家公司可能代表监管授权公司(即主体经纪商)提供服务赶_驴_网。授权代表的活动需要接受主体经纪商的监管。

前授权代表(Appointed representative former)——指的是已经不再提供受监管活动的公司 。


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